旗下微信矩阵:

优酷土豆涉并购内幕交易:美金融监管局发调查函

FINRA发言人南西•康德(Nancy Condon)随后对腾讯科技表示,无法针对任何可能或正在进行调查的案件作出任何评论。该机构每年都会对市场上所有进行并购或交易的情况进行监督,因此,南西•康德称要求公司提供相关人资料并不奇怪。
2012-08-27 09:05 · 腾讯科技 王钟婉

  目前尚无法得知此次调查的进度。腾讯科技周五下午曾发邮件优酷土豆IR(投资者关系部)询问,但截至周日晚间并未收到回复。此前,优酷土豆公关部周五晚间称已将此事告知IR处理。

  正如FINRA发言人南西•康德(Nancy Condon)所言,要求并购或交易企业提供相关人资料并不奇怪。但由于土豆网在被并购前曾经出现的股价异常,很容易被理解为这是一次不同寻常的调查。

  对于可能存在的内幕交易行为,FINRA总是不遗余力地予以打击。这从FINRA的历史可以看出。根据FINRA网站, 2011年接到的投资者正式投诉有2,979件,采取惩罚行动的有1,488件。同时去年遭到剔除的金融机构也高达21家,是成立FINRA之后的最高峰。被摘牌的个人也有329人,遭到暂停执业的也创下新高,达475人。这显示在金融危机后,美国加大了对金融业不法交易行为的监督打击力度。

  根据《纽约时报》报导,成立于2009年10月的反诈骗与市场情报部,将重点放在庞氏骗局(Ponzi Schemes)与内幕交易。而成立后的第二年,该部门也交出靓丽成绩单,将超过500个可能的舞弊案件移交给SEC或其他的联邦执法机构。这其中,最令人诟病的内幕交易就占了244件。

  负责反诈骗与市场情报部的卡麦隆•凡克豪瑟(Cameron Funkhouser),先前接受媒体采访时曾透露,之所以能够迅速的揪出可疑交易,幕后功臣是该部门量身订制的电脑软件——证券观察新闻分析与规范(简称为"Sonar")。FINRA能够因此精确点出并购案或其他重大消息,然后将事件挂钩到某支股票是否有不正常的价格或交易量。

  之后更会开始调查负责并购案的相关人员是谁,并把焦点锁定在律师和银行家,是否与进行交易的个人或机构有任何细微关系,甚至还会借助社交媒体网站,如Facebook或Twitter来找出这些人之间关连。

  FINRA另一名发言人米雪•区(Michelle Ow)解释,如果一旦查出有内幕交易,无论是不是美国公司,一般说来,FINRA将会将调查出的案件结果以及相关资料,转交给美国证券交易委员会(SEC)。如果涉及内幕交易的是中国公司,则会将资料转交给中国负责的相关机构进行后续调查。

  但南西•康德也强调,这种调查通常都会持续很长一段时间,所以她并不愿针对单一案件作出评论。这也意味着,优酷土豆并购前是否存在内幕交易,以及FINRA提及的240个个人和机构是否涉嫌内幕交易,目前尚无法做出明确的判断。

【本文由投资界合作伙伴腾讯科技授权发布,本平台仅提供信息存储服务。】如有任何疑问,请联系(editor@zero2ipo.com.cn)投资界处理。

看了这篇文章的用户还看了