海润天睿举办上市公司刑事法律风险管理及新形势下境内外上市策略研讨会

由北京海润天睿律师事务所联合中国投资协会、中国指挥与控制学会等机构主办的2024年严监管大背景下上市公司董监高及实控人刑事法律责任防范、救济方法及最新形势下中国企业境内外上市策略研讨会于7月31日在北京举办。

在本次研讨会上，中国投资协会、中国指挥与控制学会相关领域负责领导、多名证券法律实务资深律师、经济犯罪刑事实务专家等业界专家共聚一堂，就在当前监管环境日益驱严背景下，上市公司董监高及实控人如何有效防范刑事法律风险，以及新形势下企业如何选择、优化境内外上市策略作了深入探讨。

本次研讨会上，北京海润天睿律师事务所高级合伙人赵廷凯律师详细介绍了上市公司董监及实控人证券刑事法律责任类型主要为四类，即一为内幕交易罪、泄露内幕信息罪，二为违规披露、不披露重要信息罪，三为操纵证券、期货市场罪，四为背信损害上市公司利益罪。并结合当下国际IPO市场的最新形势就中国企业上市策略的选择发表了自己的看法，其建议企业：要判断是否有需求要上市，要科学地确定上市的目的地，要选择合适的时机上市，要采取合适的上市方式，要坚守上市工作底线，要抓好上市工作环节。

原北京海淀区检察院、北京市十佳公诉人曾静音发表了题为《内幕交易罪司法认定的重难点问题》的主题分享，从“内幕交易罪行刑衔接”的常见问题入手，介绍了“内幕信息多次传递责任认定”方法，并就“过失泄露内幕信息是否构罪”进行了深入分析。曾静音认说：即使是非知情人员也构成内幕交易、泄露内幕信息罪；此项法律规定有助于有效惩治内幕交易行为破坏证券市场的正常秩序的情形，维护证券市场的公平与稳定。

原公安部证券犯罪侦查局陈默围绕《从背信损害上市公司利益罪谈上市公司的权益保护》，对背信损害上市公司利益罪的构成作了分析，介绍了损害上市公司利益的常见类型以及近年来案件数量的特征。他说：通过对背信损害上市公司利益罪的深入研究，可以更清晰地帮助上市公司预防此类损害行为，防止犯罪发生，保障资本市场的有序运行；上市公司应加强内部管理、完善治理机制、防范背信行为，从而保护公司和投资者的合法权益。

原北京市人民检察院第三分院王玉龙以《上市公司董监高刑事法律风险防范措施》为题，结合2023年上市公司刑事犯罪总体情况介绍了相关法律风险防范的经验和建议：一是事先构筑刑事合规防火墙，降低风险责任；二是涉及刑事风险后，善加利用行政调查窗口期；三是竭力申请刑事合规整改，以求平稳降落。通过事前合规、事中合规、事后合规来进行刑事合规建设。

本次研讨会是在上市公司董监高及实控人刑事法律风险加重大背景下的一次专业水平较高的研讨会。会议得到了有关协会和专业机构的重视。后续，北京海润天睿律师事务所国际部等业务部门将持续关注国内外IPO市场的形势变化，在全国首设上市公司刑事责任法律风险防范研究和救济中心，帮助更多的上市公司和有关主体合规经营、依法从业、防范法律风险，并将助推更多的拟上市企业制定和实施合适的上市策略，早日在境内或境外资本市场实现上市。