渣打集团涉洗钱案被罚3.4亿美元 9月底前须交纽约州

　　渣打集团今日傍晚发出通告，确定集团须向纽约州金融局支付3.4亿美元民事款项，款项须于9月30日或之前缴交。

　　此前有消息指，美国财政部的律师曾建议的和解罚金，远低于3.4亿美元，所以这个说法被完全推翻。

　　渣打集团今日披露与纽约局的和解条款详情，金融局的同意令指出，渣打原须于按纽约州金融局要求进行解释，但在8月14日，渣打与纽约州金融局同意，不经正式程序或聆讯下解决此事。

　　同意令指出，渣打纽约分行在2001至2007年期间，与代表伊朗人士进行2500亿美元的交易，涉及的宗数达59000宗，这些交易是渣打的自行审查中发现。渣打是通过内部“修复”的做法，由美元电汇付款讯息删除或省略有关伊朗数据，以避免潜在处理延误。

　　和款条款指出，渣打将于30日内，即10月20日之前，聘用一名金融局可接受，直接向金融局汇报的驻银行独立监察员，对渣打现行的规定、政策和程序进行检讨，并须指出纠正措施。同意令指，监察员的聘用，须于30日内提交金融局审批，并于90天内，向金融局提交合规检讨报告，其后监察员又须每个月向渣打及金融局提交书面进度报告。此外，渣打又要聘用一名常任反洗钱核数师，进行审核工作。

　　渣打被曝出协助洗钱一事，是在8月初发生，纽约州金融局当时发表声明，指控渣打集团旗下全资拥有的渣打银行，曾于近10年间与伊朗机构进行了超过2500亿美元(1.95万亿港元)的交易，起诉该行违反美国反洗黑钱的法例。纽约州金融局当时称，如果罪名最终成立，渣打可能失去在纽约州的经营牌照。

　　渣打当时强调，在对有关伊朗支付的复核过程中，并未发现任何一笔为美国政府认定的恐怖组织或机构支付的交易。及后，渣打将与美国多个监管机构商谈和解方案，希望结束该行被指违法与伊朗银行进行交易的案件。

　　当时已有英国投资者表达不满，指渣打最初高调反击纽约州金融局的指控，然后又迅速赔钱和解，前后表现矛盾，行为完全不合理。该股东又担心，除3.4亿美的罚款外，渣打日后还要面对其他监管机构的罚款。

　　事实上，汇丰银行前主席艾尔敦曾炮轰美国政府，指美国当局为了选举，以看守者自居的姿态，激化英国愤怒升温。

　　据悉，除汇丰控股和渣打外，多家当地银行也正被监管机构调查，包括摩根大通及美国银行等。

　　渣打集团股价在曝出事件后，虽然一度跌至143元，但管理层大派定心丸，又迅速与纽约州金融局和解，上周五在香港收报185.50元，较曝出洗钱事件时的低位143元，高29.72%，收复当时失地。

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