远洋资本获香港证监会4号与9号牌照

远洋资本全资子公司远洋投资管理有限公司(Sino-Ocean Investment Management Limited)（以下简称“远洋投资”）于4月21日经香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）批准，正式获发第4类“就证券提供意见”牌照及第9类“提供资产管理”牌照。远洋资本将通过远洋投资作为香港持牌业务平台，探海国际资本市场，与国际优秀金融机构进行多方联动，深入开展资产管理服务，为境内外投资人提供专业和多元化的另类资产管理服务。

香港作为*影响力的亚洲金融中心，因其准入门槛高、监察机制严格，受到全球投资者的欢迎。香港证监会依据《证券及期货条例》对10种金融市场活动进行严格监管。

10种金融市场活动中，其中4号为“就证券提供意见”，意味持牌人可以为客户提供有关沽出/买入证券的投资意见，并有资格发布有关证券的研究报告；9号为“提供资产管理”，持牌人可以依照全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，以及以全权委托形式管理基金。同时，为确保香港的证券及期货业秉持最高标准，香港证监会对从业者实行严格的准入制度，规定只有符合相关资格准则的人士及公司，方可获发相关牌照。

获得4号及9号照牌意味着远洋投资的专业能力、合规运营能力得到了香港证监会初步认可，有资格为客户提供管理证券或期货投资组合、管理基金（均以全权委托形式）等金融服务。

成为香港证监会监管的4号、9号牌照合规持牌机构对远洋资本而言有重要意义。一方面，远洋资本获得了与国际资管市场接轨的行业准入证，实现了在香港开展资管业务的必要条件及重要基础。特别是在全球金融监管日趋严格的大环境之下（如开曼经济实质法的实施与香港证监会对私募行业监管的收紧等等），持有受国际资本市场认可的资管资质尤为重要。另一方面，远洋资本在深耕中国大陆另类资管市场多年后，于香港金融市场进一步展现资管实力，与香港乃至国际*金融机构进行多方位合作，为投资人提供全球范围内的另类资产管理服务。

远洋资本副总经理郑凡明指出，远洋资本已经建立完整的境内外业务体系，将综合利用境内外牌照优势、国际化视野及熟悉境内外市场的专业化团队，为主权基金、养老金、保险公司、母基金、超高净值客户等跨境投资者提供差异化、定制化、多元化产品，全力做好大类资产配置服务。

他表示，远洋资本一直以国际一流的另类资产管理公司为标杆，并力争逐步为全球投资人提供具有国际化视野的另类资产管理服务。因此，以获发香港证监会4号及9号牌照为契机，远洋资本将开启国际化进程新的篇章。